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武汉知识产权交易所出版融合产品交易规则(试行)

发布时间 :2018-06-06 来源 :知交所 浏览量 :420

第一章 总  则

第一条 为推动传统出版和新兴出版融合发展,促进传统出版转型升级,规范出版融合产品交易行为,维护正常市场秩序和保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国著作权法》、《出版管理条例》等法律、行政法规、部门规章,制定本办法。

第二条 出版融合产品交易严格遵守《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《湖北省人民政府关于印发湖北省交易场所监督管理办法的通知》(鄂政发〔2015〕43号)的相关规定,不对任何权益进行均等拆分、不集中交易、市场参与人买入或卖出后买入同一标的物的时间间隔须大于5个交易日、同一标的物的权益持有人累计不超过200人。

第三条 本办法所称出版融合产品是指基于传统出版物的衍生出版内容通过运营所形成的产品。

第四条 出版融合产品交易遵循公平、公正、公开的原则,坚持正确的舆论导向和出版导向、坚持把社会效益放在首位,服务于经济社会发展。

第五条 本办法适用于在武汉知识产权交易所(下称“交易所”)进行的出版融合产品交易及相关服务。

第六条 交易所为出版融合产品提供交易场所,为参与交易各方提供交易相关服务。

第七条 参与出版融合产品交易的市场参与人具有平等的法律地位,应遵循自愿、有偿、诚实信用的原则,应遵守法律、行政法规、部门规章、本办法及交易所其他有关规定。 

第二章  市场参与人

第八条 市场参与人是指参与交易所出版融合产品交易活动及为其提供相关服务的市场主体,包括境内机构、企业和组织。市场参与人包括但不限于转让方、意向受让方、受让方、运营机构以及其他服务机构。

(一)转让方,是指国务院出版行政主管部门批准成立的,合法持有出版融合产品并委托交易所转让的出版单位,包括图书出版社、报社、期刊社、音像出版社、电子出版物出版社等法人实体及其授权经营的控股子公司,或由出版单位及其控股子公司全权授权委托的合法组织机构。

(二)意向受让方,是指符合交易所受让准入要求及转让方受让条件的具有受让意愿的市场参与人。

(三)受让方,是指通过交易所购得出版融合产品的意向受让方。

(四)运营机构,是指为出版融合产品交易提供市场运营服务和技术运营服务的市场参与人。

(五)其他服务机构,是指为出版融合产品转让提供其他相关服务的市场参与人,包括为出版融合产品转让方、受让方提供辅导等交易配套服务的推荐机构等服务机构。

第九条 本规则所称意向受让方、受让方须满足交易所出版融合产品合格投资者准入条件。合格投资者准入条件如下:

(一)法人实际缴纳的注册资本不得低于50万元人民币;社会团体及其他经济组织自有资产总额不得低于50万元人民币;

(二)有固定的经营场所和专业人员;

(三)有健全的组织结构和严格的财务管理制度;

(四)理解、认可并遵守交易所的交易规则;

(五)交易所要求的其他条件。

第十条 市场参与人应对其交易的标的物有充分的认知,并自行承担相应的风险。

第十一条 市场参与人申请参与出版融合产品交易,须向交易所提交注册材料,并接受交易所监督管理。

市场参与人提交的注册材料包括:

(一)《武汉知识产权交易所出版融合产品交易注册登记表》;

(二)营业执照复印件(盖公章);

(三)法定代表人或合伙事务执行人身份证复印件(盖公章);

(四)公司章程(盖公章);

(五)交易所要求提交的其他材料。

第十二条 市场参与人为转让方的,还应向交易所提交行业许可资质证复印件(盖公章),并与交易所签订《出版融合产品交易委托合同》。《出版融合产品交易委托合同》包含但不限于以下内容:

(一)委托内容;

(二)委托期限;

(三)交易服务费用标准及支付方式;

(四)需要约定的其他事项。

第十三条 市场参与人应保证向交易所提交的资料真实、准确、完整、有效,并承担相应法律责任。

第十四条 市场参与人参与出版融合产品交易,对所知悉的与交易相关的商业秘密负有保密义务。

第三章  出版融合产品交易

第十五条 出版融合产品交易是指转让方将出版融合产品通过交易所,转让给受让方的行为。

第十六条 出版融合产品交易不得涉及出版权的转让、交易。

第十七条 出版融合产品交易一般按转让申请、审核、签订委托合同、发布转让信息、受让申请、交纳交易保证金、受让资格确认、组织交易、结算等程序进行。

第十八条 转让方向交易所申请转让出版融合产品的,应向交易所提供如下材料:

(一)《出版融合产品转让申请书》; 

(二)出版融合产品详情表;

(三)转让标的详细介绍;

(四)如授权办理的,须提交法人授权委托书和受托人身份证明;

(五)交易所规定的其他材料。

除提交上述材料外,转让方还应当将出版融合产品对应的纸质出版物及其衍生出版内容交至交易所备案。转让方对所提交申请和备案材料的真实性、准确性、完整性、有效性负责。

第十九条 有推荐机构提供推荐服务的转让方,应在《出版融合产品转让申请书》中注明以下事项:

(一)出版融合产品对应纸质出版物(样书)是否已全部交付至推荐机构;

(二)纸质出版物对应的衍生出版内容匹配情况;

(三)推荐机构是否提供《转让标的质检报告》。

第二十条 交易所接受转让申请登记后,对转让方提供的相关材料进行审查,审查时间原则上不少于3个工作日。材料不齐全或不规范的,交易所可要求转让方补正或补充。审查通过的,交易所受理转让申请。审查不通过的,予以退回,并说明理由。

第二十一条 交易所受理转让申请后,根据《出版融合产品转让申请书》等申请材料发布转让信息,转让信息发布不少于5个工作日。转让信息内容包括但不限于项目编号、项目名称、转让标的详细介绍、转让底价、转让信息发布期限、受让方资格条件(依照相关法律法规规定不得设置受让资格条件的除外)、交易保证金、交易方式以及其他需要披露的信息。

转让方不得在信息发布期间擅自变更转让信息中发布的内容与条件,不得在转让信息发布后单方撤回委托转让标的,主管部门认为须暂停或终止交易的除外。

第二十二条 交易方式由转让方选择确定,可以采取挂牌转让交易方式或动态报价交易方式。

挂牌转让交易方式是指:根据在转让信息发布期限内征集到的符合条件的意向受让方数量,通过组织交易确定受让方的交易方式。只征集到一个符合条件的意向受让方时,交易所按照符合条件的意向受让方的报价组织转让方与符合条件的意向受让方交易;征集到两个及以上符合条件的意向受让方时,在价格成为竞争唯一指标的情况下,通过交易所电子竞价交易系统参与竞价,底价为标的物挂牌价,竞价方起始报价不得低于其报价单中的报价,按照价格优先、时间优先的原则,确定受让方。

动态报价交易方式是指:在转让信息发布期限内,意向受让方在受让申请登记后可参与竞价,根据转让方在转让信息发布期限结束后确认意向受让方资格的情况,以最高有效报价确定受让方的交易方式。

第二十三条 意向受让方应在转让信息发布期限内向交易所提交受让申请材料。

受让申请材料包括:

(一)《出版融合产品受让申请书》(含报价单、承诺函);

(二)转让方要求提交的材料;

(三)如授权办理的,需提交法人授权委托书和受托人身份证明;

(四)交易所规定的其他材料。

意向受让方应对提交材料的真实性、准确性、完整性、有效性负责。交易所对意向受让方提交的申请材料进行审核。

第二十四条 意向受让方的资格确认由转让方确认。

采取挂牌转让交易方式的,交易所在转让信息发布期满后3个工作日内将意向受让方的登记情况书面告知转让方,转让方对意向受让方资格有异议的,应当在3个工作日内向交易所提交书面说明及相关证明材料。转让方逾期未确认的,视为同意交易所做出的资格确认意见。采取动态报价交易方式的,转让方对意向受让方资格有异议的,应在动态报价期限结束后的3个工作日内向交易所提交书面说明及相关证明材料。转让方逾期未确认的,视为同意交易所做出的资格确认意见。
    第二十五条 交易所根据转让方选择的交易方式组织交易,确定受让方。交易双方须受让方确定之日起起5个工作日内签订《出版融合产品交易合同》。转让方须将《出版融合产品交易合同》、出版融合产品对应的出版物及其衍生出版内容交至交易所备案。

第二十六条 交易价款由交易所统一结算。受让方已交纳的交易保证金转为交易价款,余款由受让方在签订《出版融合产品交易合同》之日起5个工作日内一次性转入交易所指定账户。交易所在收到受让方全部交易价款,并经交易双方确认之日起5个工作日内将交易价款划入转让方指定的账户;逾期未确认的,视为交易双方同意交易所划转交易价款。交易所在收到全部交易价款之日起5个工作日内,如交易双方有一方提出质疑的,须书面告知交易所,交易所有权暂缓交易价款划转事宜,并根据交易双方处理结果办理后续事宜。

第二十七条 出版融合产品交易以人民币计价、结算。

第四章  交易费用

第二十八条 市场参与人应当按与交易所的约定,缴纳交易服务费及其他费用。

第五章  交易异常情况处理

第二十九条 发生下列情况之一,导致系统异常、交易活动中断的,交易所不承担任何责任:

(一)因地震、水灾、火灾等不可抗力的;

(二)因国家政策、法律法规调整的;

(三)技术故障及意外突发事件的;

(四)交易系统被非法侵入;

(五)其它不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行的。

第三十条 因市场参与人自身原因影响交易,交易所无过错的不承担任何责任,有过错的在其过错范围内承担相应责任。

第六章  违约处理

第三十一条 市场参与人有下列情形之一的,交易所有权取消其交易资格,并对交易保证金不予返还:

(一)提供虚假文件或隐瞒事实;

(二)采取恶意串通等非法手段扰乱报价;

(三)在挂牌转让交易方式中,征集到两个及以上符合条件的意向受让方时,符合条件的意向受让方获得参与竞价资格,但未参与竞价,或者参与竞价,但竞价环节报价低于报价单中报价的;

(四)取得受让资格,但未在交易所规定的期限内签署出版融合产品交易合同;

(五)取得受让资格,但未在交易所规定的期限内支付交易价款、交易服务费;

(六)出现其他违约情况。

该交易保证金在扣除应向交易所支付的全部标的交易费用后,余额可作为对转让方的经济赔偿。

第三十二条 市场参与人应诚实守信、全面履约。在履行协议中发生违约行为的,由守约方根据交易合同约定、交易所的交易规则及其他相关规定向违约方追究违约责任。交易所无过错的不承担任何责任,有过错的在其过错范围内承担相应责任。

第三十三条 市场参与人发生争议时,当事方可以向交易所申请调解;调解无效时可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第七章  附  则

第三十四条 本办法由交易所制定并负责解释,修改时亦同。
    第三十五条 本办法于发布之日起生效并执行。

 

附件:武汉知识产权交易所出版融合产品交易流程示意图

 

 

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